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11、李超:设立科创板并试点注册制下一步有三项工作证监会副主席李超27日下午在参加国新办新闻发布会上表示,设立科创板并试点注册制下一步有三项工作:第一,各项制度规则体系根据各方意见尽快修改发布。对于相关配套规则的完善,证监会和上交所都在大力推进相关工作,希望各方贡献智慧,使规则体系更加完整合理有效。

通报表示,上述问题反映出相关证券公司的内部控制不完善。对此,相关证监局将依法采取责令增加内部合规检查次数等行政监管措施,证券交易所依规采取暂停股票质押回购交易权限等自律管理措施。值得一提的是,近期,中邮证券近期因股权质押业务内控不完善等问题,收到了监管责令改正的行政处罚决定。

《指南》明确,对于保荐人通过系统提交的相关文件或信息,上交所视为已经发行人授权同意且保荐人、相关证券服务机构已进行了全面的核查验证。发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员、以及保荐人、证券服务机构及其相关人员应当依法承担相应的法律责任。

易会满对科创板设立,做三点阐述:第一,设立科创板的主要目的是增强资本市场对实体经济的包容性,更好服务具有核心技术,有良好发展前景和口碑的企业。第二,设立科创板是深化资本市场改革的具体举措,这一次不仅仅是新设一个板块,更重要的是坚持市场化法治化原则,发行、上市、交易、信息披露、退市等各个环节进行制度创新,建立健全以信披为中心的股票发行上市制度,形成可复制可推广的经验。

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